证监会出台办法六方面规范证券经纪业务 全球热点
(资料图片)
本报讯(资深记者 杨美)据证监会上周五消息,近日,证监会发布《证券经纪业务管理办法》(简称《办法》),自2月28日起施行。《办法》按照“回归本源、丰富内涵、加强规制、有序发展、保护客户”的思路,从经纪业务内涵、客户行为管理、具体业务流程、客户权益保护、内控合规管控、行政监管问责六个方面作出规定。
《办法》将证券经纪业务定义为“开展证券交易营销,接受投资者委托开立账户、处理交易指令、办理清算交收等经营性活动”,从事上述部分或全部业务环节,均属于开展证券经纪业务;强调经纪业务属于证券公司专属业务,未经证监会核准持牌展业构成违规。《办法》援引《证券法》《证券公司监督管理条例》相关规定,加强对非法跨境经纪业务的日常监管,对相关违法违规行为,按照“有效遏制增量,有序化解存量”的思路,稳步推进整改规范工作。
据了解,近年来,随着证券公司自营业务、资管业务、场外期权等业务的多元化发展,证券公司经纪业务基础性地位更加突出。目前,证券行业分支机构数量达到1.2万家,证券从业人员数量达到35.5万人,客户数量达到2.1亿。同时,随着互联网技术的普及,经纪业务展业形态逐渐变化,线上展业成为主流。
下一步,证监会将持续加强监管,督促证券公司严格遵守《办法》有关要求,规范开展证券经纪业务,切实维护市场交易秩序,保护投资者合法利益。同时,强化监管执法,从严查处违法违规行为,促进行业持续健康发展。
相关阅读
-
上甲·超级交易者俱乐部杭州站正式揭牌...
6月21日,由上甲-期货交易者平台(下称上甲)主办的“上甲·超级交... -
生猪:端午节假期猪价偏弱运行,月末或...
端午假期期间,终端消费提振不及预期,加之养殖单位出栏积极性偏高,供 -
建筑钢材:高温多雨需求偏弱,节后建材...
节前建筑钢材价格偏弱走势,高温多雨天气下,市场节前补库积极性不高, -
废钢铁:市场情绪回落,价格高位回调 ...
在经历最近一轮上涨过后,废钢铁价格上行动力减弱。节前备货情况一般, -
世界短讯!豆粕:降水引发美豆价格回调...
端午节假期间美豆期货价格整体回落,大豆产区的降水预期成为行情变化的 -
LME调整部分商品保证金标准 今日热讯
伦敦金属交易所(LME)公告,将铜的保证金从680美元 吨下调至634美元