天津证监局召开2022年辖区证券基金经营机构监管工作会议

4月25日，天津证监局召开2022年天津辖区证券基金经营机构监管工作会议。会议传达2022年证监会系统工作会议精神，总结2021年辖区机构监管和证券基金行业发展总体情况，部署2022年各项重点工作。会议采取“现场+线上”相结合的方式举行，天津市证券业协会、天津市基金业协会负责人出席会议，辖区证券公司、基金公司、证券分支机构、证券投资咨询机构、基金销售机构等200余家单位的主要负责人和合规负责人共计400余人参加会议。

会议指出，过去一年，在中国证监会的坚强领导和天津市委市政府的大力支持下，天津证监局切实履行监管职责，围绕防风险、严监管、促发展，综合施策，多措并举，辖区机构运营总体稳健，各类风险继续收敛，市场生态不断优化，行业规模稳步增长，服务辖区实体经济和居民财富管理能力水平不断提升。

会议认为，当前辖区行业机构存在3个方面的差距不足。一是功能发挥仍不充分，尚不能有效满足辖区企业和投资者投融资、并购重组、风险管理等个性化需求。二是机构实力有待壮大，证券基金经营机构整体实力较行业头部机构仍有差距。三是合规问题存在不足，主要表现为有的机构合规保障不到位、合规管控流于形式、从业人员违法违规问题时有发生等。

会议强调，2022年辖区机构监管工作将着力抓好以下五方面重点任务：一是稳字当头，切实维护辖区行业市场平稳运行。二是聚焦源头，引导经营机构规范稳健发展。三是强化震慑，对违法违规行为保持高压态势。四是改进服务，推进放管结合，不断提升机构监管数字化智能化水平。五是发挥功能，支持经营机构高质量发展。辖区机构要有所担当、有所作为，落实好促稳定、强合规、谋发展、树文化四个方面的主体责任。

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