深圳证监局：2021年重点查办上市公司财务造假等案件

3月30日，深圳证监局2021年稽查执法数据出炉。2021年，深圳证监局重点查办上市公司财务造假、大股东违规担保、资金占用等信息披露违法违规案件，查办数量同比增长38%;私募基金违法违规类案件大幅增加，案件查办数量同比增长了4倍。

据悉，2021年深圳证监局共办理案件32件，其中自立案件13件，办结案件21件。办结案件中，查实案件19件。全年按程序向公安机关移送各类涉嫌犯罪案件线索30件。

从案件类型来看，上市公司信息披露违法类11件，占比34%;内幕交易类7件，占比22%;私募基金违法违规类5件，占比16%;中介机构违法违规类3件，占比9%;操纵市场类2件，占比6%;证券从业人员违法违规类1件，占比3%;其他类3件，占比9%。

此外，2021年，深圳证监局共作出行政处罚决定11份，涉及主体39个，其中机构主体7个，自然人主体32个，对上市公司董监高等“关键少数”处罚人数占总人数比重达70%。罚没款共计2225万元，同比增长25%。近三年来，深圳证监局分别作出行政处罚决定9份、7份、11份，罚没金额580万元、1782万元、2225万元。

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