券商员工代客炒股的现象时有发生 监管层现已重拳出击

随着监管趋严，部分券商内控不严的问题逐渐暴露。其中，安信证券多家分支机构及多位员工年内因违规被多次处罚，备受市场关注。 近年来，券商员工代客炒股的现象时有发生，监管层也出手予以处罚。证券业协会近日宣布，由于顾子平在安信证券从业期间涉嫌违规荐股并操作客户账户进行买卖交易，对其采取暂停执业十二个月的纪律处分。

经查明，顾子平在安信证券天津分公司从业期间登录并操作客户林亚娜的证券账户进行股票交易，且在不具备证券投资咨询业务从业条件的情况下向其推荐润达医疗。证券业协会认为，顾子平的上述行为违反了相关规定，决定对顾子平采取暂停执业十二个月的纪律处分。本次处分信息将录入协会诚信信息管理系统和证监会诚信档案数据库。

安信证券员工违规为客户交易而被罚的案例并不少见。就在9月底，广东省证监局宣布，对安信证券佛山乐从营业部客服经理黎佩嫦处罚100万元，并采取5年证券市场禁入措施。

广东证监局指出，2016年1月至2020年5月间，黎佩嫦私下接受客户委托并未经委托擅自为客户买卖证券，通过客户账户共交易基金、国债、证券总额达314.41亿元。

行政处罚决定书显示，黎佩嫦私下接受客户委托买卖的证券，以及未经客户的委托擅自为客户买卖的证券均合计亏损，未从中收取收益分成。(陈燕青)

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